新三板挂牌的东海证券近日公告，公司8月1日收到证监会《行政处罚决定书》，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，被证监会责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款，合计罚没6000万元。
十年旧案复盘：东海证券被顶格处罚
2015年，金洲慈航启动重大资产重组，拟以59.5亿元收购丰汇租赁90%股权，东海证券作为独立财务顾问全程参与并持续督导至2017年。然而，证监会调查显示，东海证券出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。最终，丰汇租赁业绩暴雷，2018年起丰汇租赁业绩断崖式下滑，最终在2023年黯然退市。
这场并购的溃败，不仅让上市公司走向末路，也使东海证券陷入合规困境，面临“没一罚三”的顶格处罚。值得注意的是，此次6000万元的处罚金额，相当于公司2024年归母净利润的2.5倍。
另据东海证券2025年半年报显示，在上半年的营业外支出中，该公司已计提上述行政处罚带来的5406.92万元损失。
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