财联社9月30日讯（记者 林坚）9月30日，监管公示四张罚单追责三鼎控股债券链违规，这桩数年前的案子再度回到视野中。
作为三鼎控股公司债券承销及受托管理机构的国融证券，因对标的收购事项尽职调查不到位、未勤勉核查重要报表项目，监管对公司作出两项监管措施：
一是采取出具警示函的监督管理措施；
二是将违规行为记入证券期货市场诚信档案。
监管要求国融证券提交书面整改报告，内容需包括相关法律法规学习计划、执业规范与监管规则的落实方案、履职能力提升的具体措施等。
目前来看，2025年度券商分类评价结果刚出炉不久，国融证券2026年结果或先要扣分了。对于券商而言，罚单一般会带来扣分，并最终影响公司的分类评价结果。根据最新版评价规定，券商公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函，责令公开说明，责令定期报告的，每次扣0.5分。
这不是国融证券第一次为此事被罚。
2019年12月24日，浙江证监局就发布了《关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。公司作为三鼎控股公司债券的受托管理人，未能采取有效手段督促发行人及时履行信息披露义务并保证披露信息的真实、准确、完整，未能在债券存续期内有效监督发行人募集资金使用情况，而违反了相关规定。记者也了解到，国融证券为保障债券持有人的合法权益也采取了相应措施，包括履行受托管理人职责，积极推进债券违约处置工作，并及时履行信息披露等义务。
券商债券承销业务出现违规问题近年来屡见不鲜。据记者不完全统计，自2024年以来，已有超过10家券商因债券业务存在违规行为收到罚单。从罚单的发布时间来看，这些处罚主要集中在2024年10月和今年2月，就涉及了开源证券、民生证券、西南证券、中原证券、中泰证券等。
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